金融市場與職業道德 | 如何做好生意 - 2024年9月
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金融市場與職業道德
本書依主管機關公佈之命題範圍及題庫分為「金融市場常識」與「職業道德」兩部份︰
一、金融市場常識︰ 1.金融體系—含金融監理機關、金融市場概述、金融中介機構……等。 2.證券期貨市場—含證交所、櫃檯買賣中心、證券金融金司、證券商、股票、債券、期貨、期貨選擇權、共同基金、代客操作……等。 3.銀行實務—含授信、外匯、存款、信用卡、現金卡……等。 4.貨幣市場實務—含國庫券、商業本票、銀行可轉讓定期存單、附條件交易……等。 5.信託實務—含金錢信託、有價證券信託、不動產信託、動產信託及金融資產證券化……等 6.保險實務—含人壽保險、健康保險、年金保險、傷害保險、全民健康保險、公務人員保險、勞工保險及財產保險……等。
二、職業道德︰ 內容涵蓋主管機關公佈之範圍︰(1)業務推廣與招攬;(2)受託執行業務;(3)告知義務與通知;(4)誠實信用原則;(5)有關利益衝突防止;(6)保密原則,遵守法律與自律,但為了讀者準備的方便,將上述內容分為︰
(一)金融從業人員應信守之基本原則,包括︰ 1.忠實誠信(誠實信用)原則。 2.專業原則。 3.保密原則。 4.資訊公開原則。 5.善良管理原則。 6.守法原則。 7.公平競爭原則。 8.利益衝突防止及利益迴避。 (二)金融從業人員禁止之行為。 (三)業務推廣與招攬,包括︰ 1.告知義務與通知。 2.廣告、文宣。 3.人員行銷。 4.開戶。 (四)受託執行業務,再區分為: 1.現金卡、信用卡業務。 2.財富管理業務。 3.證券、期貨業務。 4.保險業務。 5.投信投顧業務。 6.代客操作及信託業務。 (五)遵守法律規範與自律,再區分為︰ 1.自律行為與職業道德。 2.客戶資料之保管、運用。 3.客戶申訴之處理。
▲前言:金融證照模組化方案說明
▲第一篇︰金融市場常識壹︰金融體系貳︰證券市場參:期貨市場肆︰共同基金與代客操作伍:投資與風險陸︰銀行實務柒:貨幣市場實務捌:保險實務玖:信託實務綜合模擬試題(第一回)綜合模擬試題(第二回)綜合模擬試題(第三回)
▲第二篇:職業道德壹︰金融從業人員應信守基本原則貳:金融從業人員禁止之行為參:廣告招攬與行銷之基本要求肆:信用卡、現金卡業務伍:財富管理業務陸:證券、期貨及衍生性商品業務柒:保險業務捌:投信、投顧業務玖︰全權委託投資業務與信託業務拾:客戶資料運用、保密及客戶意見反映拾壹:自律行為與職業道德綜合模擬試題(第一回)綜合模擬試題(第二回)