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1. 中国证券监督管理委员会
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2. 規管
如果他們要售賣證券或期貨合約，他們便須向證監會申請牌照，以進行第1類（證券交易）或第2類（期貨合約交易）受規管活動。
你可以在證監會網站〈持牌人及註冊機構的公眾 ...主頁理財頻道投資市場與中介人投資顧問規管規管“投資顧問”是一個籠統的名稱。
本港的投資顧問並不是全部均由證監會負責監管。
一般而言，投資顧.../web/common/images/financial-products/financial-intermediaries/investment-advisers/regulation_s.jpgyoutubePortal-InvestmentArticle13/08/2018規管投資顧問中介人規管及投訴"投資顧問”並非全部由證監會發牌或監管。
“投資顧問”是一個籠統的名稱，並無明確定義，一般泛指那些銷售金融產品（例如證券、保險合約、按揭及存款）及/或提供意見的中介人(包括個人或公司)。
在香港，主要有三類投資顧問：(1)持有證監會牌照的中介人、(2)銀行，以及(3)保險中介人。
這些投資顧問會因應所從事的業務性質，而分別受不同的監管制度規管。
持有證監會牌照的中介人中介人如要經營就證券（例如股票及基金）或期貨合約提供意見的業務，或表示自己經營該類業務，須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照，以進行第4類（就證券提供意見）或第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。
如果他們要售賣證券或期貨合約，他們便須向證監會申請牌照，以進行第1類（證券交易）或第2類（期貨合約交易）受規管活動。
你可以在證監會網站〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉一欄查看個別人士或公司的持牌狀況，及他們獲發牌進行哪類受規管活動。
銀行銀行根據《證券及期貨條例》獲證監會適當註冊後，亦可進行受規管活動，就證券或期貨合約提供意見或進行交易。
而香港金融管理局（金管局）則是銀行及從事顧問／銷售工作的銀行職員的前線監管機構。
你可以在金管局網站的〈認可機構證券業務員工紀錄冊〉部分查核銀行職員是否獲准從事受規管活動。
銀行職員須另行根據《保險業條例》獲授權後，方可售賣保險產品或就其提供意見。
保險中介人售賣保險產品或就其提供意見的保險中介人（包括保險經紀及保險代理），均受《保險業條例》規管。
保險業監管局負責對保險中介人進行監管及監察。
由於投資相連壽險計劃及其單位均不是證券或期貨合約，售賣這種產品或就其提供意見並非《證券及期貨條例》所指的受規管活動。
因此，從事這兩種活動的保險中介人必須根據《保險業條例》獲授權，但無須持有證監會牌照。
除經營保險業務外，有些保險中介人可能同時從事就證券或期貨合約提供意見或進行交易的受規管活動；在此情況下，他們亦必須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照。
如要查核保險中介人是否根據《保險業條例》獲授權，可以使用保監局的持牌保險中介人登記冊。
投訴如你想就投資顧問的行為或服務作出投訴，可以先聯絡有關公司提出你的問題。
如果你不滿意其答覆或處理投訴的方式，你可以聯絡以下監管機構：投資顧問/中介人類別監管機構持有證監會牌照的中介人證監會銀行及從事顧問／銷售工作的銀行職員金管局保險中介人保監局推薦給你:通過調解解決金融糾紛列印回到頂部▲isHotPagetcf-theme-purpletcf-grid-tag-orangeyes4TCPersonalizaedTCF_selfmain-content-you-may-also-like你可能感興趣tcf-theme-purple4TCYesmain-content-recommended-blogsBlog_blank網誌文章推介現在訂閱立即登記！ifec-popup╳╳
你可以在證監會網站〈持牌人及註冊機構的公眾 ...主頁理財頻道投資市場與中介人投資顧問規管規管“投資顧問”是一個籠統的名稱。
本港的投資顧問並不是全部均由證監會負責監管。
一般而言，投資顧.../web/common/images/financial-products/financial-intermediaries/investment-advisers/regulation_s.jpgyoutubePortal-InvestmentArticle13/08/2018規管投資顧問中介人規管及投訴"投資顧問”並非全部由證監會發牌或監管。
“投資顧問”是一個籠統的名稱，並無明確定義，一般泛指那些銷售金融產品（例如證券、保險合約、按揭及存款）及/或提供意見的中介人(包括個人或公司)。
在香港，主要有三類投資顧問：(1)持有證監會牌照的中介人、(2)銀行，以及(3)保險中介人。
這些投資顧問會因應所從事的業務性質，而分別受不同的監管制度規管。
持有證監會牌照的中介人中介人如要經營就證券（例如股票及基金）或期貨合約提供意見的業務，或表示自己經營該類業務，須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照，以進行第4類（就證券提供意見）或第5類（就期貨合約提供意見）受規管活動。
如果他們要售賣證券或期貨合約，他們便須向證監會申請牌照，以進行第1類（證券交易）或第2類（期貨合約交易）受規管活動。
你可以在證監會網站〈持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊〉一欄查看個別人士或公司的持牌狀況，及他們獲發牌進行哪類受規管活動。
銀行銀行根據《證券及期貨條例》獲證監會適當註冊後，亦可進行受規管活動，就證券或期貨合約提供意見或進行交易。
而香港金融管理局（金管局）則是銀行及從事顧問／銷售工作的銀行職員的前線監管機構。
你可以在金管局網站的〈認可機構證券業務員工紀錄冊〉部分查核銀行職員是否獲准從事受規管活動。
銀行職員須另行根據《保險業條例》獲授權後，方可售賣保險產品或就其提供意見。
保險中介人售賣保險產品或就其提供意見的保險中介人（包括保險經紀及保險代理），均受《保險業條例》規管。
保險業監管局負責對保險中介人進行監管及監察。
由於投資相連壽險計劃及其單位均不是證券或期貨合約，售賣這種產品或就其提供意見並非《證券及期貨條例》所指的受規管活動。
因此，從事這兩種活動的保險中介人必須根據《保險業條例》獲授權，但無須持有證監會牌照。
除經營保險業務外，有些保險中介人可能同時從事就證券或期貨合約提供意見或進行交易的受規管活動；在此情況下，他們亦必須持有證監會根據《證券及期貨條例》發出的牌照。
如要查核保險中介人是否根據《保險業條例》獲授權，可以使用保監局的持牌保險中介人登記冊。
投訴如你想就投資顧問的行為或服務作出投訴，可以先聯絡有關公司提出你的問題。
如果你不滿意其答覆或處理投訴的方式，你可以聯絡以下監管機構：投資顧問/中介人類別監管機構持有證監會牌照的中介人證監會銀行及從事顧問／銷售工作的銀行職員金管局保險中介人保監局推薦給你:通過調解解決金融糾紛列印回到頂部▲isHotPagetcf-theme-purpletcf-grid-tag-orangeyes4TCPersonalizaedTCF_selfmain-content-you-may-also-like你可能感興趣tcf-theme-purple4TCYesmain-content-recommended-blogsBlog_blank網誌文章推介現在訂閱立即登記！ifec-popup╳╳
3. 證監會一號牌申請
Skiptocontent證監會一號牌申請|證券交易牌照(1號牌)wingFok2021-05-11T06:54:35+00:00證券交易許可證–1號牌申請及購買SFC1號牌亦稱證券交易牌照，是顧問擁有股票買賣和其他資產交易資格的要求，1號牌照門檻相對其他牌照低，是入門級的券商經紀業務。
想要持有1號牌照可以通個兩種方法:(1)向證監會申請1號牌並通過審批;(2)直接收購持有1號牌照的企業/公司證券交易許可證–1號牌允許顧問為客戶提供以下服務:容許顧問為客戶買賣債券、為客戶提供股票及股票期權買賣及經紀服務、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
1號牌申請顧問服務CWK百駿商道提供一站式、專業而且全面的1號牌申請服務，我們會為申請企業處理申請過程中的一切工作和困難，例如:擇寫所需文件(商業計劃書、合規方案、營運方案等)申請文件及材料的準備和擇寫回答申請過程中審核部門提出的問題和查詢辨理董事合規更正等等申請1號牌所需條件先取條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司，其他條件大致如下：要有合適的企業規模架構，能夠應對管理業務時可能出現的風險最少兩名直接監管有關活動的負責人最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗註冊資本要符合證監會要求流動資本要符合證監會要求協助購買1號牌顧問服務CWK百駿商道企業顧問團隊會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。
首先會通過CWK百駿商道的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業，再對相關企業進行一系列的前期審查，務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨，並處理整個交易過程的部分，包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等，整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理，客戶無須在這方面費心。
聯絡我們，讓我們為您提供專業的商業意見姓名(必填)Email(必填)電話(必填)查詢×聯絡我們!GotoTop
想要持有1號牌照可以通個兩種方法:(1)向證監會申請1號牌並通過審批;(2)直接收購持有1號牌照的企業/公司證券交易許可證–1號牌允許顧問為客戶提供以下服務:容許顧問為客戶買賣債券、為客戶提供股票及股票期權買賣及經紀服務、為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券。
1號牌申請顧問服務CWK百駿商道提供一站式、專業而且全面的1號牌申請服務，我們會為申請企業處理申請過程中的一切工作和困難，例如:擇寫所需文件(商業計劃書、合規方案、營運方案等)申請文件及材料的準備和擇寫回答申請過程中審核部門提出的問題和查詢辨理董事合規更正等等申請1號牌所需條件先取條件企業必須是香港公司或是在香港註冊的非香港本地公司，其他條件大致如下：要有合適的企業規模架構，能夠應對管理業務時可能出現的風險最少兩名直接監管有關活動的負責人最少一名可以隨時與證監會人員進行溝通的負責人相關負責人要有相關行業資格證書或者具有5年有關的工作經驗註冊資本要符合證監會要求流動資本要符合證監會要求協助購買1號牌顧問服務CWK百駿商道企業顧問團隊會為客戶尋求符合客戶要求的公司和企業。
首先會通過CWK百駿商道的商業渠道尋求合適而以符合要求的企業，再對相關企業進行一系列的前期審查，務必確保相關企業的背景和財務背景正常乾淨，並處理整個交易過程的部分，包括安排面會、協商、起草和處理文件合約等等，整個協商過程都會由我們專業的企業顧問團主理，客戶無須在這方面費心。
聯絡我們，讓我們為您提供專業的商業意見姓名(必填)Email(必填)電話(必填)查詢×聯絡我們!GotoTop
4. 在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？香港6號、9號金融牌照 ...
香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：. 第1類證券交易.SkiptoprimarynavigationSkiptomaincontentSkiptoprimarysidebarSkiptofooter在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？HRCo-Management|流程規劃招聘需求員工入職日常管理晉升辭退或按主題分類稅務管理(1)Co-Management(3)僱員福利(7)員工保險(1)僱傭法例(8)高端人才搜尋(3)HR外判(7)強積金(4)薪酬外判(9)招聘(2)勞務外判(7)人才管理(8)工作簽證(6)在香港，你知道金融人才有多稀缺嗎？Author:MikeLam香港作為與紐約和倫敦並列的國際金融中心，在尋訪高端人才（獵頭招聘）中，金融人才的需求一直十分龐大，甚至可以說是有價無市，許多公司都會透過獵頭公司來進行外部招聘，但為什麼這類型的人才會這麼稀缺呢？在2008年金融海嘯後，環球私募及對冲基金急速冒起，但香港向來側重發展證券、債券以及衍生工具三大範疇，忽略另類投資範疇，令從事私募及對冲基金的人才相當缺乏。
另外，企業在香港要從事受規管的金融活動的首要條件，就是獲得擁有相關金融牌照的公司協助，公司和人才兩者密切相連缺一不可，因此出現「搶人才」的情況也是十分常見的。
金融牌照是什麼？香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：第1類證券交易為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券第2類期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務為客戶買入／沽出期貨合約第3類槓桿式外匯交易第4類就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見發出有關證券的研究報告／分析第5類就期貨合約提供意見第6類就機構融資提供意見*為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見第7類提供自動化交易服務第8類提供證券保證金融資第9類提供資產管理*以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金第10類提供信貸評級服務為甚麼說公司和人才兩者密不可分？因為每一個符合資格的持牌法團（公司）都需要最少有兩名持牌負責人（ResponsibleOfficer,RO），並最少有一名要常駐香港可時刻監督有關的業務，而培養新的人才至少要花費好幾年的時間，不是想要就能有的，特別是一些熱門牌照的RO，獵頭公司經常會接到公司對這類高端人才的請求。
在十類金融牌照中，1,2,4,6,9號牌是時下最熱門的，而其中「6號牌」以及「9號牌」是客戶需求最多同時最稀缺的牌照。
「港交所」是世界最主要的交易所之一，隨著國內企業的發展，近年來也越來越多國內企業走出國門，到香港上市籌募資金。
相比2016年，2017年在港交所上市的公司總數增加了145家，上市公司的總市值增幅也達到了37.31%。
另外，今年小米（01810.HK）在香港港交所上市籌得了240億港元，讓小米的總市值達到了4800億港元。
若公司有意在香港上市，便需要尋找有經驗的公司（上市中介人）來協助上市，順利的話在7至15個月內便能成功上市，要經過許多繁複的步驟或程序。
成為持牌法團（掛牌公司）首先要符合這些條件：在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統以及符合資格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險必須委任最少兩名負責人直接監管有關的活動最少有一名負責人可以時刻監管有關業務（能夠隨時與證監局人員進行溝通）機構擬定委任的負責人中，最少有一名是證監會要求下的執行董事機構所有的執行董事必須保證向證監會尋求核准，以成為負責人員「6號牌」香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構，和資格的持牌人數約4000多人，而每一間必須有最少兩名持牌負責人，每名負責人都要通過證監會規定的測試，滿足四個要求：學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可）通過其中一個認可行業資格考試香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十一合格會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績）法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格香港中學會考英文/中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗具備額外5年相關行業經驗在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗具備最少
另外，企業在香港要從事受規管的金融活動的首要條件，就是獲得擁有相關金融牌照的公司協助，公司和人才兩者密切相連缺一不可，因此出現「搶人才」的情況也是十分常見的。
金融牌照是什麼？香港市場執行的是金融牌照管理制度，企業若想從事受規管的金融活動就要首先獲得牌照，目前來說香港證監會（HKSFC）所發佈的金融牌照總共有十類：第1類證券交易為客户提供股票及股票期權的買賣／經紀服務為客戶買賣債券、買入／沽出互惠基金及單位信托基金、配售及包銷証券第2類期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務為客戶買入／沽出期貨合約第3類槓桿式外匯交易第4類就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見發出有關證券的研究報告／分析第5類就期貨合約提供意見第6類就機構融資提供意見*為上市申請人擔任首次公開招股（IPO）的保薦人就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見第7類提供自動化交易服務第8類提供證券保證金融資第9類提供資產管理*以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合以全權委託形式管理基金第10類提供信貸評級服務為甚麼說公司和人才兩者密不可分？因為每一個符合資格的持牌法團（公司）都需要最少有兩名持牌負責人（ResponsibleOfficer,RO），並最少有一名要常駐香港可時刻監督有關的業務，而培養新的人才至少要花費好幾年的時間，不是想要就能有的，特別是一些熱門牌照的RO，獵頭公司經常會接到公司對這類高端人才的請求。
在十類金融牌照中，1,2,4,6,9號牌是時下最熱門的，而其中「6號牌」以及「9號牌」是客戶需求最多同時最稀缺的牌照。
「港交所」是世界最主要的交易所之一，隨著國內企業的發展，近年來也越來越多國內企業走出國門，到香港上市籌募資金。
相比2016年，2017年在港交所上市的公司總數增加了145家，上市公司的總市值增幅也達到了37.31%。
另外，今年小米（01810.HK）在香港港交所上市籌得了240億港元，讓小米的總市值達到了4800億港元。
若公司有意在香港上市，便需要尋找有經驗的公司（上市中介人）來協助上市，順利的話在7至15個月內便能成功上市，要經過許多繁複的步驟或程序。
成為持牌法團（掛牌公司）首先要符合這些條件：在香港註冊成立的公司或在香港公司註冊處註冊的非香港公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統以及符合資格的人員，能夠管理業務中可能面對的風險必須委任最少兩名負責人直接監管有關的活動最少有一名負責人可以時刻監管有關業務（能夠隨時與證監局人員進行溝通）機構擬定委任的負責人中，最少有一名是證監會要求下的執行董事機構所有的執行董事必須保證向證監會尋求核准，以成為負責人員「6號牌」香港目前只有約300家擁有6號牌照的機構，和資格的持牌人數約4000多人，而每一間必須有最少兩名持牌負責人，每名負責人都要通過證監會規定的測試，滿足四個要求：學歷、行業資格要求（滿足其中一項即可）通過其中一個認可行業資格考試香港證券專業學會的證券及期貨從業員資格考試卷七及卷十一合格會計、工商管理、經濟、金融財務或法律學位；或其他學位（但同時以上的學科有至少兩個課程取得合格的成績）法律、會計或金融財務方面的國際認可專業資格香港中學會考英文/中文科及數學科合格或同等學歷，另具備額外的兩年相關行業經驗具備額外5年相關行業經驗在申請日期前的6年內具備3年的相關行業經驗具備最少
5. 證券及期貨從業員資格考試
證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。
《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。
主頁行業資格執業資格證券及期貨從業員資格考試概覽在內地舉行之香港資格考試在台灣舉行之香港資格考試在澳門舉行之證券及期貨從業員資格考試溫習手冊的更新預備資格考試的指引歷屆試題及答案考試合格率傑出考生獎勵計劃相關下載考試報名證券及期貨從業員資格考試（資格考試）為有志投身香港證券及投資業的人士而設，考試內容實用並緊貼市場。
《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。
任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。
資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)核准為申請牌照成為代表及／或負責人員的勝任能力要求。
資格考試沒有報考資格限制。
資格考試規例試卷(卷一至卷六)及應用試卷(卷七至卷十二)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責人員之發牌申請的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。
考生可從下列的受規管活動類型了解相關的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。
受規管活動：第1類 - 證券交易第4類-就證券提供意見第8類 - 提供證券保證金融資 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷八資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷八資格考試卷一**+卷二*認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
**不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第2類 - 期貨合約交易第5類-就期貨合約提供意見 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷九資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷九資格考試卷一**+卷三* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第6類 - 就機構融資提供意見 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十一資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十一資格考試卷一**+卷五* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第9類 -資產管理 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十二資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十二資格考試卷一**+卷六* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第10類 - 提供信貸評級服務 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十資格考試卷一**+卷四* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
注意上述資料乃摘錄自證監會《勝任能力的指引》。
考生須參閱證監會公佈之最新資料，請瀏覽證監會網址。
學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
第7類受規管活動(提供自動化交易服務)並沒有額外勝任能力之要求。
資格考試共有14張試卷。
資格考試的試卷設有兩種模式，即電腦應考模式(CBE)及筆試模式(PBE)。
以下為其考試綱要、結構及費用：語言：所有試卷均為中、英文對照題目形式：多項選擇題合格分數：每份試卷為70%規例試卷應用試卷保薦人試卷 考試綱要問題數目時間(分鐘)考試費用卷一基本證券及期貨規例6090港幣1,275元卷二證券規例4060港幣1,550元卷三衍生工具規例 4060港幣1,550元卷四信貸評級服務規例4060港幣1,550元卷五機構融資規例 4060港幣1,550元卷六資產管理規例 4060港幣1,550元 考試綱要問題數目時間(分鐘)考試費用卷七金融市場6090港幣1,130元卷八證券4060港幣1,130元卷九衍生工具4060 港幣1,130元卷十(2.0版)信貸評級服務(適用於2021年8月31日或此日期前的資格考試)4060港幣1,130元卷十(3.0版)信貸評級服務(已更新考試綱要的標明修訂本)(適用於2021年9月1日起的資格考試)4060港幣1,130元卷十一 機構融資4090 港幣1,130元卷十二資產管理 4060 港幣1,1
《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。
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《證券及期貨條例》對10類受規管活動實施單一發牌制度。
任何人士可根據單一牌照或註冊進行各類受規管活動。
資格考試已獲證券及期貨事務監察委員會(證監會)核准為申請牌照成為代表及／或負責人員的勝任能力要求。
資格考試沒有報考資格限制。
資格考試規例試卷(卷一至卷六)及應用試卷(卷七至卷十二)已獲證監會認可為《勝任能力的指引》中有關所有受規管活動(第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)除外)之代表及/或負責人員之發牌申請的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。
考生可從下列的受規管活動類型了解相關的認可行業資格及有關本地監管架構的考試。
受規管活動：第1類 - 證券交易第4類-就證券提供意見第8類 - 提供證券保證金融資 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷八資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷八資格考試卷一**+卷二*認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
**不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第2類 - 期貨合約交易第5類-就期貨合約提供意見 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷九資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷九資格考試卷一**+卷三* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第6類 - 就機構融資提供意見 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十一資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十一資格考試卷一**+卷五* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第9類 -資產管理 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十二資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十二資格考試卷一**+卷六* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
受規管活動：第10類 - 提供信貸評級服務 認可行業資格*有關本地監管架構的考試代表資格考試卷七+卷十資格考試卷一負責人員資格考試卷七+卷十資格考試卷一**+卷四* 認可行業資格可被證監會認可的某些學術或專業資格所代替。
** 不適用於申請成為負責人員的已持牌代表。
注意上述資料乃摘錄自證監會《勝任能力的指引》。
考生須參閱證監會公佈之最新資料，請瀏覽證監會網址。
學會並不提供任何與第3類受規管活動(槓桿式外匯交易)有關的考試，因此上表並不包括該類受規管活動。
第7類受規管活動(提供自動化交易服務)並沒有額外勝任能力之要求。
資格考試共有14張試卷。
資格考試的試卷設有兩種模式，即電腦應考模式(CBE)及筆試模式(PBE)。
以下為其考試綱要、結構及費用：語言：所有試卷均為中、英文對照題目形式：多項選擇題合格分數：每份試卷為70%規例試卷應用試卷保薦人試卷 考試綱要問題數目時間(分鐘)考試費用卷一基本證券及期貨規例6090港幣1,275元卷二證券規例4060港幣1,550元卷三衍生工具規例 4060港幣1,550元卷四信貸評級服務規例4060港幣1,550元卷五機構融資規例 4060港幣1,550元卷六資產管理規例 4060港幣1,550元 考試綱要問題數目時間(分鐘)考試費用卷七金融市場6090港幣1,130元卷八證券4060港幣1,130元卷九衍生工具4060 港幣1,130元卷十(2.0版)信貸評級服務(適用於2021年8月31日或此日期前的資格考試)4060港幣1,130元卷十(3.0版)信貸評級服務(已更新考試綱要的標明修訂本)(適用於2021年9月1日起的資格考試)4060港幣1,130元卷十一 機構融資4090 港幣1,130元卷十二資產管理 4060 港幣1,1
6. 香港资本市场中的牌照（一）—— 香港证监会的权利和牌照 ...
在过去近十年中，内地企业通过申领牌照或收购香港持牌公司以进军香港金融市场的尝试从未停止，使得1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、6号（就 ...导航首页Home关于中伦AboutUs中伦概况中伦宣传片大事记荣誉奖项中伦客户专业人员Professionals业务领域Practices中国内地资本市场香港和境外资本市场投资并购和公司治理跨境投资并购工程和项目开发融资业务债务重组和不良资产处置税务和财富规划私募股权和投资基金金融产品和信托诉讼仲裁商业犯罪和刑事合规破产清算和重整海事海商合规和反腐败反垄断和竞争法贸易合规和救济海关和进出口劳动人事环境保护和安全生产知识产权权利保护商标申请专利申请网络安全和数据保护行业领域Industries房地产城市基础设施交通物流文旅和酒店能源和电力矿产资源银行业和金融服务保险业金融创新和金融科技电信和互联网信息和智能技术医疗健康医药和生命科学教育培训传媒、体育和娱乐国防和军工新闻中心NewsCenter最新交易中伦动态最新荣誉中伦资讯Publications中伦观点中伦期刊中伦视界中伦年报社会责任SocialResponsibility中伦公益基金环保生态项目中伦支援基础教育项目中伦高校公益项目中伦法律援助项目公益法律服务与法律宣教西部律师研修计划中伦公益医疗项目中伦紧急援助、救灾项目中伦志愿者办公室Offices工作机会CareersENG中文日本語한국어首页Home关于中伦AboutUs中伦概况大事记荣誉奖项中伦客户中伦宣传片专业人员Professionals业务领域Practices行业领域Industries新闻中心NewsCenter最新交易中伦动态最新荣誉中伦资讯Publications中伦观点中伦期刊中伦视界中伦年报社会责任SocialResponsibility办公室Offices工作机会Careers中伦观点中伦资讯中伦观点中伦期刊中伦视界中伦年报香港资本市场中的牌照（一）——香港证监会的权利和牌照类型作者：徐建辉蓝柳艳2020-05-06 系列序言作为重要的国际金融中心，香港在金融市场、资本市场的运作中，一直奉行国际标准和惯例，机构投资者和散户参与活跃，业界人才云集。
凭借着其成熟的市场体系和规则，及独特的地缘优势和相似的文化背景，香港对诸多有意进军境外市场的内地中资企业而言独具魅力，是优选的试水之处和练兵场。
在过去近十年中，内地企业通过申领牌照或收购香港持牌公司以进军香港金融市场的尝试从未停止，使得1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、6号（就机构融资提供意见）、9号（提供资产管理）等相关牌照公司的价格不断攀升。
在本系列文章中，我们将对香港资本市场中牌照的类别、申领规定和要求、豁免申请、取得牌照后的持续合规义务等进行简要介绍，以期对包括有意在香港开展相关业务的内地企业、有意在香港融资而需聘请香港中介机构的发行人、以及有意在香港进行投资而需聘请第三方专业机构的投资人在内的读者均有所裨益。
一证监会的发牌权力及相关机构设置《证券及期货条例》赋予了证监会监管香港证券及期货市场的职能及权利，其中一项重要职能是“向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管”。
《证券及期货条例》（香港法例第571章）第V部分（发牌及注册）规定了持牌业务的准入和持续监管的要求。
根据《证券及期货条例》，除非有特定的豁免，否则任何人士在香港证券及期货市场和非银行零售杠杆式外汇市场进行受规管活动必须向证监会领取牌照，或在证监会注册。
未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活动，或向香港的投资大众积极推广构成受规管活动的服务，即属触犯严重罪行。
证监会据此设立中介机构部，以落实其准入和持续监管职能。
中介机构部由发牌科及中介机构监察科组成。
其中，发牌科的工作主要侧重于：（1）向具备适当资格、能证明自己是《证券及期货条例》所指的适当人选的个人及公司发牌；（2）备存持牌人及注册机构的公众纪录册；（3）监察持牌人、持牌法团的大股东、持牌法团及大股东的董事是否持续遵守发牌规定：（4）制订与发牌有关的政策。
中介机构监察科的工作主要侧重于：（1）进行现场审查及非现场监察，以监察中介人的业务操守，确定其遵守相关的规管规定，并评估及监察中介人的财政稳健程度；（2）处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请；（3）就相关政策及监管事宜与中介人及业界保持沟通。
二受规管活动的范围 （一）受规管活动类别简介 《证券及期货条例》附表5订明了十二种类别的受规管活动，并就各类受规管活动加以定义： 第1类： 证券交易第2类： 期货
凭借着其成熟的市场体系和规则，及独特的地缘优势和相似的文化背景，香港对诸多有意进军境外市场的内地中资企业而言独具魅力，是优选的试水之处和练兵场。
在过去近十年中，内地企业通过申领牌照或收购香港持牌公司以进军香港金融市场的尝试从未停止，使得1号（证券交易）、4号（就证券提供意见）、6号（就机构融资提供意见）、9号（提供资产管理）等相关牌照公司的价格不断攀升。
在本系列文章中，我们将对香港资本市场中牌照的类别、申领规定和要求、豁免申请、取得牌照后的持续合规义务等进行简要介绍，以期对包括有意在香港开展相关业务的内地企业、有意在香港融资而需聘请香港中介机构的发行人、以及有意在香港进行投资而需聘请第三方专业机构的投资人在内的读者均有所裨益。
一证监会的发牌权力及相关机构设置《证券及期货条例》赋予了证监会监管香港证券及期货市场的职能及权利，其中一项重要职能是“向进行受证监会规管的活动的中介人发牌及予以监管”。
《证券及期货条例》（香港法例第571章）第V部分（发牌及注册）规定了持牌业务的准入和持续监管的要求。
根据《证券及期货条例》，除非有特定的豁免，否则任何人士在香港证券及期货市场和非银行零售杠杆式外汇市场进行受规管活动必须向证监会领取牌照，或在证监会注册。
未领有所需牌照或注册而在香港进行受规管活动，或向香港的投资大众积极推广构成受规管活动的服务，即属触犯严重罪行。
证监会据此设立中介机构部，以落实其准入和持续监管职能。
中介机构部由发牌科及中介机构监察科组成。
其中，发牌科的工作主要侧重于：（1）向具备适当资格、能证明自己是《证券及期货条例》所指的适当人选的个人及公司发牌；（2）备存持牌人及注册机构的公众纪录册；（3）监察持牌人、持牌法团的大股东、持牌法团及大股东的董事是否持续遵守发牌规定：（4）制订与发牌有关的政策。
中介机构监察科的工作主要侧重于：（1）进行现场审查及非现场监察，以监察中介人的业务操守，确定其遵守相关的规管规定，并评估及监察中介人的财政稳健程度；（2）处理中介人就各项相关规定核准、宽免或修改所提出的申请；（3）就相关政策及监管事宜与中介人及业界保持沟通。
二受规管活动的范围 （一）受规管活动类别简介 《证券及期货条例》附表5订明了十二种类别的受规管活动，并就各类受规管活动加以定义： 第1类： 证券交易第2类： 期货
7. 持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊
本紀錄冊載有自2003年4月1日（即《證券及期貨條例》的生效日期）起所有持牌人（即持牌人士及法團）及註冊機構的資料。
請選擇：. 按名稱或中央編號搜尋 ...搜尋進階搜尋關鍵字進階搜尋包含全部的字詞:包含任何一個字詞:包含完整的字句不包括指定字詞:PopupsearchformClose企業活動雙重存檔《公司(清盤及雜項條文)條例》豁免企業披露內幕消息披露指引諮詢服務豁免收購合併事宜交易披露收購及合併委員會、收購上訴委員會及收購執行人員的決定／聲明目前收購及合併委員會席前的紀律研訊展示文件豁免資格要約期應用指引收購及合併組就根據兩份守則提出的申請及與兩份守則相關的文件而作出的服務承諾事後審閱清單第二上市公司名單收購及合併委員會與相關委員會交易公布及文件收購通訊表格諮詢文件及諮詢總結權益披露非上市股份及債權證通函諮詢文件及諮詢總結常見問題中介人發牌事宜你是否需要領取牌照或註冊？中介人及持牌人士的類別申請程序持續責任證監會電子服務網站持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊修改或寬免發牌規定的名單指引通函諮詢文件及諮詢總結表格常見問題監管事宜監管方針監管行動修改或寬免法律規定通函可資比較的場外衍生工具司法管轄區名單具有可資比較的場外衍生工具保證金規定的司法管轄區名單常見問題刊物及統計數據按主題搜尋規例諮詢文件及諮詢總結網上遞交表格表格產品公開發售的投資產品列表非上市結構性投資產品資料基金互認安排認可司法管轄區計劃及監察制度名單產品資料概要與投資有關的人壽保險計劃的退保說明文件式樣獲註冊的開放式基金型公司列表綠色基金和環境、社會及管治基金列表通函諮詢文件及諮詢總結表格及查檢表常見問題開放式基金型公司及房地產投資信託基金資助計劃市場市場統計數據及研究統計數據研究論文核准或認可機構根據證券及期貨條例第III部認可的自動化交易服務認可記錄根據證券及期貨條例第IIIA部為施行強制性結算的指定中央對手方名單淡倉申報指明股份清單指明股份合計須申報淡倉場外衍生工具監管制度內地與香港股市互聯互通諮詢文件及諮詢總結常見問題執法紀律處分程序概覽保密條文執法行動執法消息目前生效的冷淡對待令目前生效的取消資格令執法數據你認識這些人士嗎？法院下令逮捕的人士證監會尋找的人士聆訊日程表通函諮詢文件主頁監管職能中介人發牌事宜持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊持牌人及註冊機構的公眾紀錄冊本紀錄冊載有自2003年4月1日（即《證券及期貨條例》的生效日期）起所有持牌人（即持牌人士及法團）及註冊機構的資料。
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证监会不会就该软件欠妥之处承担任何法律责任，亦不会就其品质及性能作出任何担保；尤其是在无损前述的一般性的原则下，证监会无需就该软件对某用途的恰当性、其品质或可商售性承担任何该等明示或隐含的、法定或非法定的法律责任。
证监会明确陈述，本会并无核准或认可本网站内容的简体中文版，以及对于本网站内容的简体中文版不承担任何责任或法律责任（不论是何种及如何引致的责任或法律责任）。
证监会同时明确陈述，本网站的简体中文版纯粹是利用该软件将繁体中文版内的中文字体转换成简体中文字而得来的，当中并不涉及香港特区与内地的用词及语句的对应转换。
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